{
  "title": "determination ВС РФ от 22.11.2024",
  "court": "ВС РФ",
  "type": "determination",
  "number": "",
  "year": 2024,
  "date": "22.11.2024",
  "source_url": "https://vsrf.ru/lk/practice/stor_pdf_ec/2424968",
  "points": [
    {
      "number": "header",
      "content": "ВЕРХОВНЫЙ СУД\nРОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ\n№ 305-ЭС24-16565\nОПРЕДЕЛЕНИ Е\nг. Москва 22 ноября 2024 г.\nСудья Верховного Суда Российской Федерации Чучунова Н.С., рассмотрев\nжалобу (заявление) Дощицина Сергея Валерьевича на решение Арбитражного\nсуда города Москвы от 31 января 2024 г., постановление Девятого арбитражного\nапелляционного суда от 22 апреля 2024 г. и постановление Арбитражного суда\nМосковского округа от 10 июля 2024 г. по делу № А40-141984/2023,"
    },
    {
      "number": "у-1",
      "content": "Дощицин Сергей Валерьевич и Дощицина Галина обратились в\nАрбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к акционерному\nобществу «Райффайзенбанк» (далее – Банк) о признании незаконным отказа\nДощицину С.В. от 23 января 2023 г. в проведении принудительного перевода\nценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма\nна электронную почту best-security-tu@mail.ru; о признании незаконным отказа\nДощициной Г. от 23 января 2023 г. в проведении принудительного перевода\nценных бумаг российских эмитентов, направленного в виде электронного письма\nна электронную почту cadrulezmam@mail.ru;\nоб обязании ответчика осуществить следующие действия в пользу\nДощицина С.В.:\n- произвести принудительный перевод учета прав в отношении 20 000 акций\nпубличного акционерного общества «Сбербанк России» (далее – Сбербанк)\nISIN RU0009029540;\n- списать со счета депо иностранного номинального держателя – Interactive\nBrokers LLC (далее – Компания) 20 000 акций Сбербанка ISIN RU0009029540 и\nзачислить их на счет депо, открытый в Банке;\nоб обязании осуществить следующие действия в пользу Дощициной Г.:\n\n2\n- произвести принудительный перевод учета прав в отношении 18 000 акций\nСбербанка ISIN RU0009029540;\n- списать со счета депо иностранного номинального держателя – Компании\n18 000 акций Сбербанка ISIN RU0009029540 и зачислить их на счет депо,\nоткрытый в Банке;\nо взыскании судебной неустойки в размере 3000 руб. за каждый день\nнеисполнения судебного акта в течение первой недели в пользу каждого истца с\nпоследующим увеличением неустойки в двукратном размере за каждую\nпоследующую неделю неисполнения решения суда до его фактического\nисполнения;\nоб обязании исполнить обязательство в течение трех рабочих дней с даты\nвступления решения в законную силу.\nК участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющих самостоятельных\nтребований относительно предмета спора, привлечен Сбербанк.\nРешением Арбитражного суда города Москвы от 31 января 2024 г.,\nоставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного\nапелляционного суда от 22 апреля 2024 г. и постановлением Арбитражного суда\nМосковского округа от 10 июля 2024 г., в удовлетворении требований отказано.\nНе согласившись с принятыми судебными актами, заявитель обратился в\nВерховный Суд Российской Федерации с кассационной жалобой, в которой просит\nих отменить, ссылаясь на существенное нарушение судами норм материального и\nпроцессуального права.\nПисьмом Верховного Суда Российской Федерации от 14 октября 2024 г.\nдело № А40-141984/2023 истребовано из Арбитражного суда города Москвы.\nПо смыслу части 1 статьи 291.1, части 7 статьи 291.6, статьи 291.11\nАрбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ)\nкассационная жалоба подлежит передаче для рассмотрения в судебном заседании\nСудебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации, если изложенные в\nней доводы подтверждают наличие существенных нарушений норм материального\nправа и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, без\nустранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав,\nсвобод, законных интересов заявителя в сфере предпринимательской и иной\nэкономической деятельности, а также защита охраняемых законом публичных\nинтересов.\nПо результатам изучения материалов дела и доводов кассационной жалобы\nсуд приходит к выводу о наличии оснований для ее передачи вместе с делом для\nрассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам\nВерховного Суда Российской Федерации.\nКак следует из материалов истребованного дела и обжалуемых актов,\nДощицину С.В. принадлежат 20 000 акций Сбербанка ISIN RU0009029540.\nИстец 12 сентября 2022 г. обратился в Банк с заявлением о принудительном\nпереводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента\n(получено 16 сентября 2022 г.). К заявлению были приложены следующие\nдокументы: нотариально заверенная копия паспорта Дощицина С.В.; нотариально\nзаверенная копия свидетельства о регистрации по месту пребывания; клиентское\nсоглашение с Компанией; письменное подтверждение открытия счета\n\n3\n(нотариально заверенный перевод); брокерские отчеты (отчет по операциям -\nИнформация о счете, рыночная переоценка: отчет об эффективности,\nреализованная и нереализованная П\\У, отчет о денежных средствах, открытые\nпозиции, сделки, корпоративные действия, дивиденты, вводы и выводы средств,\nсборы/комиссии, корректировки комиссий, удерживаемый налог, изменения в\nначислениях дивидентов, сведения о плате по займу, информация о финансовом\nинструменте, коды, информация/правовая информация) за период с 3 января 2022\nг. по 2 сентября 2022 г.\nВ свою очередь, Дощицина Г. также обратилась в Банк с аналогичным\nзаявлением в отношении принадлежащих ей 18 000 акций Сбербанка\nISIN RU0009029540. К заявлению были приложены: нотариально заверенная\nкопия паспорта Дощициной Г.; нотариально заверенная копия нотариально\nзаверенного перевода паспорта; нотариально заверенная копия удостоверения\nличности, т.к. счет в Компании открывался по данному документу; нотариально\nзаверенная копия миграционной карты; нотариально заверенная копия\nрегистрации по месту пребывания; клиентское соглашение с Компанией с\nнотариально заверенным переводом; письменное подтверждение открытия счета с\nнотариально заверенным переводом; брокерские отчеты ( отчет по операциям -\nИнформация о счете, рыночная переоценка: отчет об эффективности,\nреализованная и нереализованная П\\У, отчет о денежных средствах, открытые\nпозиции, сделки, корпоративные действия, дивиденты, вводы и выводы средств,\nсборы/комиссии, корректировки комиссий, удерживаемый налог, изменения в\nначислениях дивидентов, сведения о плате по займу, информация о финансовом\nинструменте, коды, информация/правовая информация) за период\nс 3 января 2022 г. по 7 сентября 2022 г.; уведомление об открытии счета депо\nот 23 января 2023 г.\nСогласно сведениям, полученным от Компании, спорные ценные бумаги\nучитывались на счете в депозитарии – Банке.\nОтветчик 23 января 2023 г. отказал в переводе прав на ценные бумаги в\nсвязи с непредставлением заявителем нотариально заверенной выписки по\nброкерскому счету Компании.\nСсылаясь на препятствование Банка в осуществлении защиты прав\nинвесторов, Дощицин С.В. и Дощицина Г. обратились в арбитражный суд с\nсоответствующими требованиями.\nИсследовав и оценив доказательства по правилам статьи 71 АПК РФ,\nруководствуясь положениями Федерального закона от 16 апреля 2022 г.\n№ 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об акционерных\nобществах» (далее – Закон № 114-ФЗ) и Федерального закона от 14 июля 2022 г.\n№ 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской\nФедерации» (далее – Закон № 319-ФЗ), суды отказали в удовлетворении\nтребований.\nПри этом судебные инстанции исходили из следующего.\nЗакон №114-ФЗ устанавливает запрет на размещение и обращение на\nиностранных фондовых рынках депозитарных расписок, удостоверяющие права\nна акции российских эмитентов (части 1 и 2 статьи 6 Закона №114-ФЗ).\n\n4\nПри этом некоторые санкционные ограничения не позволяли осуществить\nоперации по конвертации депозитарных расписок в соответствующие им акции\nроссийских эмитентов, таким образом, активы инвесторов оказались\nзаблокированными в иностранных депозитариях.\n14.07.2022 был принят Федеральный закон №319-ФЗ, которым статьяя6\nЗакона №114-ФЗ дополнена частями 12-27, в которых установлены нормы,\nрегулирующие порядок конвертации ценных бумаг иностранного эмитента,\nудостоверяющих права в отношении акций российского эмитента.\nПринудительная конвертация предполагает принудительную инициацию\nтакой процедуры посредством подачи держателем депозитарных расписок\nзаявления и пакета документов в российский банк-депозитарий, в котором\nиностранному банку-депозитарию, эмитенту депозитарных расписок открыт счет-\nдепо депозитарных программ. Конвертация депозитарных расписок\nосуществляется посредством списания акций со счета депо депозитарных\nпрограмм и их зачисления на счет депо, открытый владельцу депозитарных\nрасписок (части 20-24 статьи 6 Закона №114-ФЗЗ) в российском депозитарии.\nВ соответствии с частью 21 статьи 6 Закона № 114-ФЗ к заявлению о\nпринудительной конвертации ценных бумаг должны прилагаться документы,\nдоступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении\nдержателем соответствующим количеством ценных бумаг иностранного эмитента,\nо действительности и правомерности интереса лица, обратившегося с заявлением\nо принудительной конвертации, о действиях держателя в интересах заявителя.\nПри этом заявление о принудительной конвертации могло быть подано в\nстрого ограниченный период времени, а банк-депозитарий обязан осуществить\nсоответствующие действия по открытию счета депо, списанию и зачислению\nакций не позднее 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о\nпринудительной конвертации (часть 23 статьи 6 Закона № 114-ФЗ).\nВ силу части 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ заявление о принудительной\nконвертации депозитарных расписок может быть представлено депозитарию в\nтечение 120 дней со дня вступления в силу части 20 статьи 6 Закона № 114-ФЗ\n(с 14 июля 2022 г. по 10 ноября 2022 г. включительно).\nПроцедура принудительной конвертации была строго ограничена по сроку,\nкак для действий заявителя, так и для действий депозитария, поскольку срок\nосуществления конвертации Банком (10 рабочих дней) привязан Законом\n№ 114-ФЗ ко дню истечения срока приема заявлений (часть 23 статьи 6 Закона\n№ 114-ФЗ), что подтверждает, что указанный срок (10 ноября 2022 г.) был\nустановлен для приема заявлений Банком, а не для их направления.\nСудом установлено, что истцы направили заявления 12 сентября 2022 г.,\nполученные ответчиком 16 сентября 2022 г.\nБанк 23 января 2023 г. отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с\nнепредставлением заявителем нотариально заверенной выписки со счета\nКомпании.\nИстцами ответчику были представлены документы, подтверждающие\nвладение акциями Сбербанка в виде простых копий отчетов иностранного брокера\n(номинального держателя) Компании по операциям брокера со всеми ценными\n\n5\nбумагами, которыми владеют истцы и номинальным держателем которых является\nиностранный брокер, в частности, акциями Сбербанка.\nСуды констатировали, что при отсутствии подтверждения указанных выше\nфактических обстоятельств надлежащими доказательствами принудительная\nконвертация депозитарных расписок в акции невозможна.\nПоскольку законодатель предоставляет право оценки документов,\nнаправляемых заявителями вместе с заявлениями о принудительной конвертации\nценных бумаг в акции российский эмитентов, исключительно российскому\nдепозитарию, в который представляется соответствующее заявление и законом не\nустановлено каких-либо требований для формы, содержания, перечня и т.п.\nпредоставляемых документов, ответчиком разработан и принят для использования\nзаявителями при обращении в Банк в целях принудительной конвертации\nдепозитарных расписок в акции Порядок принудительной конвертации\nдепозитарных расписок в акции российских эмитентов (далее – Порядок).\nВ соответствии с требованиями названного Порядка для осуществления\nпринудительной конвертации держателю иностранных ценных бумаг необходимо\nдо 10 ноября 2022 г. обратиться в Банк и предоставить информацию и документы,\nуказанные ниже.\nДокументы должны быть предоставлены в оригиналах либо в виде\nнотариально заверенных и апостилированных копий. Документы, за исключением\nвыпущенных на русском и английском языках, должны быть переведены на\nрусский язык с последующим нотариальным заверением перевода.\nТребование законодателя о подтверждении заявителями факта владения\nопределенным количеством депозитарных расписок, которые предполагаются к\nконвертации в акции, направлено на исключение недобросовестных действий\nзаявителей, при которых право собственности на ценные бумаги российских\nэмитентов будет возникать у лиц, не имеющих прав в отношении указанных\nбумаг.\nВ целях соблюдения требований статьи 7 Федерального закона\nот 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и исключения незаконного\nприобретения прав на ценные бумаги российских эмитентов требования о\nнотариальном удостоверении и апостилировании копий документов,\nпредоставляемых вместе с заявлениями, является необходимым и достаточным в\nусловиях сложившихся между сторонами правоотношений.\nМежду тем, указанное требование депозитария истцами не выполнено.\nСуды также обратили внимание на то, что другие российские депозитарии\nразработали и ввели в действие аналогичные документы, содержащие схожие\nтребования к документам, прикладываемым к заявлениям.\nВыражая свое несогласие с принятыми судебными актами, заявитель\nуказывает, что Закон № 319-ФЗ был принят в целях защиты прав инвесторов,\nявляющихся держателями акций отечественных компаний за рубежом и\nпострадавших от санкций недружественных стран.\nУказанный в законе механизм должен был позволить инвесторам вывести\nакции российских компаний из-под иностранной юрисдикции.\nОднако отсутствие детального законодательно регулированного порядка\nисполнения закона привело к настоящему спору.\n\n6\nУказанным законом, российский депозитарий (ответчик), был наделен\nправом отказать в принудительной конвертации в случае наличия обоснованных\nсомнений в полноте и (или) достоверности либо при недостаточности сведений,\nуказанных в заявлении о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги\nроссийского эмитента и прилагаемых к нему документах.\nТаким образом, законодательно установлены причины и основания отказа в\nпринудительной перерегистрации ценных бумаг.\nВ данном случае, Банком был принят Порядок, опубликованный в общем\nдоступе в сети Интернет, который не подлежит применению, поскольку имеет\nпризнаки нормативного правового акта, противоречащего закону, принимая во\nвнимание, что ответчик, являясь депозитарием, одновременно имеет статус\nкоммерческой организацией, не наделенной властными полномочиями.\nУказанный Порядок, фактически не только закрепляет алгоритм действий во\nисполнение закона, но и содержит положения, уточняющие его.\nТак, из содержания Порядка следует, что только оригиналы или\nнотариально заверенные копии, могут быть представлены вместе е заявлением.\nВ то же время Закон № 319-ФЗ указывает на любые доступные документы,\nимеющиеся в распоряжении в сложившихся обстоятельствах.\nСодержание и общий смысл Закона № 319-ФЗ предполагают наличие\nзатруднений в получении конкретных документов, как в результате исполнения\nиностранными депозитариями санкций, так и с учетом ограниченного периода на\nпринудительную перерегистрацию ценных бумаг.\nДля перерегистрации прав на акции истцы представили, в числе прочего,\nраспечатанную копию отчета иностранного брокера, заверенную по правилам\nюрисдикции брокера – в виде подписи непосредственно на отчете.\nОднако суды в обжалуемых актах указали, что копия отчета не является\nдокументом, а право их оценки предоставляется депозитарию.\nЗаявитель отмечает, что понятие документ раскрыто в статье 1\nФедерального закона от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ «Об обязательном экземпляре\nдокументов», согласно которому документ это материальный носитель с\nзафиксированной на нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи,\nизображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его\nидентифицировать, и предназначен для передачи во времени и пространстве в\nцелях общественного использования и хранения.\nИз буквального содержания пункта 6 статьи 5 Закона № 319-ФЗ следует, что\nдепозитарию предоставлено право оценки сведений на их полноту и\nдостоверность.\nПри этом основанием для отказа в осуществлении конвертации является\nналичие обоснованных сомнений.\nОснованием для отказа в данном случае послужило не наличие сомнений, а\nне предоставление документов по форме, предусмотренной Порядком Банка.\nОднако суды, соглашаясь с позицией Банка, не ссылаются на нормы права,\nкоторыми руководствовались при принятии решения.\nТакже, по мнению истца, судами применены нормы права, не подлежащие\nприменению.\n\n7\nОтказывая в удовлетворении требований, суды руководствовались, в числе\nпрочего, Законом № 114-ФЗ, дополненным частями 12 - 27, где закреплены нормы,\nрегулирующие порядок конвертации ценных бумаг, удостоверяющих права в\nотношении акций российского эмитента.\nОднако истцы не обращались за принудительной конвертацией\nдепозитарных расписок, а заявили о наличии оснований для принудительного\nперевода учета прав на ценные бумаги российского эмитента (пункт 1 статьи 5\nЗакона № 319-ФЗ).\nЕсли допустить использование норм по аналогии, тогда следует применить\nпункт 10 статьи 5.3 Закона № 319-ФЗ, раскрывающий порядок отказа для\nсовершения испрашиваемых действий – в случае отказа в проведении операций по\nпринудительному переводу учета прав на переводимые ценные бумаги российский\nдепозитарий уведомляет об этом фактического владельца не позднее трех рабочих\nдней со дня принятия решения об отказе в проведении операций по\nпринудительному переводу учета прав на переводимые ценные бумаги. В\nуведомлении об отказе должны быть указаны основания, по которым российским\nдепозитарием принято решение об отказе в проведении операций по\nпринудительному переводу учета прав на переводимые ценные бумаги. Если\nтаким основанием является поступление российскому депозитарию обоснованных\nвозражений иностранной организации, осуществляющей владение переводимыми\nценными бумагами (осуществляющей любые юридические и фактические\nдействия с переводимыми ценными бумагами) в интересах фактического\nвладельца, к уведомлению об отказе должна прилагаться копия поступивших\nобоснованных возражений иностранной организации.\nИз содержания указанной нормы не усматривается право депозитария на\nпроизвольный немотивированный отказ от принудительного перевода прав на\nакции.\nТребование предоставления оригиналов или нотариально заверенных\nапостильированных копий фактически накладывает на держателя акций\nобязательство по совершению действий в рамках иностранной юрисдикции,\nзаведомо недружественной к российским акционерам.\nВместе с тем, при наличии конструктивных правовых отношений в рамках\nмеждународных и национальных правовых систем, само издание Закона № 319-ФЗ\nбыло бы лишено смысла.\nВ ходе судебного разбирательства по настоящему спору представитель\nответчика настаивал на том, что Банк не обязан мотивировать свой отказ.\nИстцы, в свою очередь, не требовали от Банка установить факт владения\nценными бумагами, который подтвержден документами, представленными в\nсоответствии с положениями Закона № 319-ФЗ.\nБанк, проверяя достоверность сведений, изложенных истцами, не требовал\nпредставления дополнительных доказательства, например, нотариальных\nпротоколов осмотра личных кабинетов.\nОтветчик не представил никаких пояснений относительного того, как\nосуществлялась проверка сведений по заявлению истцов и осуществлялась ли она\nвообще, т.к. Банк исходил из того, что не обязан запрашивать дополнительные\n\n8\nдокументы, а также формулировать и направлять отказ в осуществлении\nпринудительного перевода прав на акции.\nМежду тем Информационное письмо Центрального банка Российской\nФедерации от 8 ноября 2022 г. № ИН-02-28/128 рекомендует своевременно\nрассматривать обращения и уведомлять заявителей о наличии сомнений в\nдостоверности сведений с тем, чтобы последние имели возможность такие\nдокументы представить дополнительно.\nКроме того, часть 6 статьи 5 Закона № 319-ФЗ напрямую указывает на\nнеобходимость индивидуального подхода при оценке сведений.\nПриведенные заявителем в кассационной жалобе доводы заслуживают\nвнимания, в связи с чем данную жалобу с делом следует передать для\nрассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам\nВерховного Суда Российской Федерации.\nРуководствуясь пунктом 2 части 7 статьи 291.6 Арбитражного\nпроцессуального кодекса Российской Федерации, судья"
    },
    {
      "number": "о-1",
      "content": "кассационную жалобу Дощицина Сергея Валерьевича на решение\nАрбитражного суда города Москвы от 31 января 2024 г., постановление Девятого\nарбитражного апелляционного суда от 22 апреля 2024 г. и постановление\nАрбитражного суда Московского округа от 10 июля 2024 г. по делу\n№ А40-141984/2023 передать для рассмотрения в судебном заседании Судебной\nколлегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.\nНазначить судебное заседание по рассмотрению указанной кассационной\nжалобы на 14 января 2025 года на 10 часов 30 минут в помещении суда по адресу:\nМосква, улица Поварская, дом 15, зал № 3048 (подъезд 5).\nСудья Верховного Суда\nРоссийской Федерации Н.С. Чучунова"
    }
  ]
}