Соглашение об образовании Международного центра оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма от 13 октября 2023 года (вступило в силу для Российской Федерации 23 августа 2024 года) ================================================================================ СОГЛАШЕНИЕ 06 образовании Международного центра оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Государства — участники настоящего Соглашения, именуемые в дальнейшем Сторонами, учитывая международный характер и современные масштабы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, представляющих угрозу безопасности Сторон, придавая важное значение развитию сотрудничества, стремясь к координации взаимодействия и принятию мер по минимизации выявленных рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основываясь на Соглашении об образовании Совета руководителей подразделений финансовой разведки государств — участников Содружества Независимых Государств от 5 декабря 2012 года и международных договорах государств — участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, осознавая, что развитие такого сотрудничества отвечает их интересам, исходя из целей и задач Содружества Независимых Государств, признавая международные стандарты Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее — ФАТФ), основываясь на общепризнанных принципах и нормах международного права, согласились о нижеследующем: [Статья 1 / (В целях обеспечения эффективного межгосударственного)] В целях обеспечения эффективного межгосударственного информационного взаимодействия и проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма Стороны образовывают Международный центр оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее — МЦОР). [Статья 2 / (основные термины:)] 1. Для целей настоящего Соглашения используются следующие основные термины: информационная система МЦОР — защищенная информационная система для создания общих информационных ресурсов и обеспечения Бишкек - 13.10.2023 23052207 эффективного межгосударственного информационного взаимодействия Сторон, а также проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; наднациональная оценка рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма — совместная деятельность Сторон при координации Совета руководителей подразделений финансовой разведки государств — участников Содружества Независимых Государств (далее — СРИФР) по оценке угроз, уязвимостей и последствий, связанных с трансграничными проявлениями легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма на территориях Сторон, определению рисков, а также выработке совместных мер, направленных на их минимизацию. [Статья 2 / (основные термины:)] 2. Под национальным центром оценки рисков понимается компетентный орган Стороны, осуществляющий функции подразделения финансовой разведки. [Статья 3 / (деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы)] 1. Организационно-техническое и информационное — обеспечение деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы МЦОР (далее — Оператор МЦОР). [Статья 3 / (деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы)] 2. Функции Оператора МЦОР осуществляет Федеральная служба по финансовому мониторингу (Российская Федерация). [Статья 3 / (деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы)] 3. Программно-аппаратные комплексы обработки данных информационной системы МЦОР располагаются на территории Российской Федерации. [Статья 3 / (деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы)] 4. Оператор МЦОР руководствуется в своей деятельности применимыми международными договорами и принятыми СРИФР решениями, а также настоящим Соглашением. [Статья 3 / (деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы)] 5. Оператор МЦОР: а) организует подключение к информационной системе МЦОР и обеспечивает доступ национальных центров оценки рисков Сторон к информационной системе МЦОР, а также реализует иные технические мероприятия в соответствии с регламентами подключения к информационной системе МЦОР, загрузки и использования информации, утвержденными СРИФР; 6) готовит и направляет в подразделения финансовой разведки Сторон технические материалы, касающиеся информационного наполнения (обновления) информационной системы МПОР и деятельности МЦОР; в) осуществляет оценку материально-технического обеспечения, учет и хранение технической документации информационной системы МЦОР с соблюдением режима конфиденциальности; Бишкек — 13.10.2023 23052207 Г) обеспечивает доступность, целостность и конфиденциальность информационных массивов данных МЦОР, защиту информационно- коммуникационной инфраструктуры и обработанных данных информационной системы MIJOP от любого несанкционированного (незаконного) использования, организует и/или оказывает техническую помощь в устранении неполадок и сбоев, возникающих в процессе работы информационной системы МЦОР; д) осуществляет иные функции, исходя из задач, установленных настоящим Соглашением. [Статья 3 / (деятельности МЦОР осуществляется Оператором информационной системы)] 6. Оператор МЦОР подотчетен СРПФР по вопросам реализации функций, возложенных на него настоящим Соглашением. [Статья 4 / (МЦОР в рамках настоящего Соглашения, является конфиденциальной, если)] 1. Информация, полученная и размещенная в информационной системе МЦОР в рамках настоящего Соглашения, является конфиденциальной, если Сторона, предоставившая ее, прямо не заявила об обратном, и на нее распространяется режим защиты информации, предусмотренный законодательством Сторон. [Статья 4 / (МЦОР в рамках настоящего Соглашения, является конфиденциальной, если)] 2. Каждая (Сторона в соответствии CO своим законодательством, настоящим Соглашением и иными применимыми международными договорами обеспечивает соблюдение режима конфиденциальности, осуществляет необходимые организационно-технические и правовые меры, направленные на защиту информации, полученной в рамках настоящего Соглашения, включая применение мер ответственности, от случайного или неправомерного уничтожения, изменения, разглашения, а также от любого иного неправомерного использования. [Статья 4 / (МЦОР в рамках настоящего Соглашения, является конфиденциальной, если)] 3. Цель и возможность использования информации, содержащейся в информационной системе МЦОР, определяются Стороной, предоставляющей данную информацию. Срок хранения информации определяется предоставившей ее Стороной исходя из цели, для которой она была размещена, запрошена и (или) предоставлена. [Статья 4 / (МЦОР в рамках настоящего Соглашения, является конфиденциальной, если)] 4. Информация, полученная в рамках настоящего Соглашения, не может быть использована без предварительного письменного согласия разместившей и (или) предоставившей ее Стороны в иных целях, чем те, для которых она размещалась в информационной системе МЦОР, запрашивалась и (или) предоставлялась. [Статья 5 / (основных задач:)] 1. Настоящее Соглашение заключается в целях выполнения следующих основных задач: а) создание информационной системы, обеспечивающей защищенный обмен данными и электронными документами между Сторонами; Бишкек - 13.10.2023 23052207 4 6) обеспечение Сторон информацией, необходимой для осуществления эффективного выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма; в) внедрение единых стандартов электронного взаимодействия подразделений финансовой разведки Сторон посредством установления единообразных форматов; г) создание общих информационных ресурсов, наполняемых категориями данных, предусмотренными статьей 7 настоящего Соглашения, и обеспечение доступа к ним; д) накопление информации для проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и размещения ее результатов в информационной системе МЦОР; е) обеспечение защиты информации и режима конфиденциальности сведений, используемых в целях проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также при межгосударственном информационном взаимодействии. [Статья 5 / (основных задач:)] 2. Реализация настоящего Соглашения не затрагивает операционную независимость подразделений финансовой разведки Сторон, как это установлено в Рекомендациях ФАТФ. [Статья 6 / (К основным функциям МЦОР относятся:)] К основным функциям МЦОР относятся: а) обеспечение проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма путем формирования соответствующих баз данных; 6) обеспечение защищенного обмена информацией по приоритетным для Сторон направлениям; в) обеспечение взаимодействия подразделений финансовой разведки Сторон для накопления, обработки и анализа необходимых сведений посредством единообразных форматов. [Статья 7 / (информационной системы МЦОР)] 1. Перечень категорий данных, которые могут быть размещены в информационной системе МЦОР (при необходимости после согласования с заинтересованными органами Сторон), и методика их формирования утверждаются решением СРИФР. Перечень категорий данных включает: а) данные из открытых источников; 6) макроаналитические отчеты; в) риск-сигналы; г) сведения в соответствии с решениями СРИФР. Бишкек - 13.10.2023 23052207 [Статья 7 / (информационной системы МЦОР)] 2. Для целей настоящего Соглашения: под макроаналитическим отчетом понимается — информация, сформированная подразделением финансовой разведки Стороны 3a определенный временной период и содержащая агрегированные данные, без указания идентификационных данных субъектов и наименований финансовых и других учреждений (организаций, лиц), об объемах и характеристиках финансовых операций (сделок), связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированием терроризма, по результатам анализа сообщений о подозрительных операциях (сделках) и иной информации; под риск-сигналом понимается информация о подозрении в осуществлении финансирования терроризма и (или) легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и связанных предикатных преступлений на территориях Сторон, подготовленная подразделением финансовой разведки Стороны по результатам анализа сообщений о подозрительных операциях (сделках) и иной информации, для реагирования на которую требуются совместные мероприятия Сторон. 3.В случае необходимости Стороны вправе предоставлять иную информацию вне категорий данных, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, для размещения в информационной системе МЦОР в целях решения задач настоящего Соглашения. [Статья 7 / (информационной системы МЦОР)] 4. Объем предоставляемых данных для размещения в информационной системе МЦОР, режим конфиденциальности данных и их использования определяются предоставляющей Стороной. [Статья 7 / (информационной системы МЦОР)] 5. Передачу информации в информационную систему МЦОР посредством аппаратно-программных средств осуществляют подразделения финансовой разведки Сторон. [Статья 7 / (информационной системы МЦОР)] 6. Возможность дальнейшей передачи подразделениями финансовой разведки информации, размещенной в информационной системе МЦОР в соответствии с настоящей статьей, определяется с учетом соблюдения режима конфиденциальности, установленного предоставляющей Стороной. [Статья 8 / (для обмена информацией между подразделениями финансовой разведки)] для обмена информацией между подразделениями финансовой разведки [Статья 8 / (для обмена информацией между подразделениями финансовой разведки)] 1. Подразделения финансовой — разведки Сторон — используют информационную систему MIJOP для обмена находящейся в их распоряжении информацией об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, виртуальными активами, в отношении которых имеются подозрения, что они связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и связанными с этим иными преступлениями, а также для обмена информацией о лицах и организациях, участвующих в совершении этих операций. Бишкек - 13.10.2023 23052207 [Статья 8 / (для обмена информацией между подразделениями финансовой разведки)] 2. Обмен информацией через информационную систему МЦОР осуществляется в письменной форме по инициативе или на основании запросов подразделений финансовой разведки Сторон, в том числе по согласованию с подразделениями финансовой разведки Сторон посредством использования технических средств передачи информации. [Статья 9 / (1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой)] 1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой разведки запрашивающей Стороны или его заместителем. Запрос должен содержать: а) наименования подразделений финансовой разведки запрашивающей и запрашиваемой Сторон; 6) краткое изложение существа дела (фабулу); в) указание цели и обоснование запроса; г) содержание запрашиваемого содействия (либо запрашиваемой информации); д)срок исполнения запроса (если запрос является срочным, подразделение финансовой разведки запрашивающей Стороны обосновывает необходимость срочного запроса); е) цель использования запрашиваемой информации; ж) другие сведения, необходимые для исполнения запроса. 2.В случае необходимости подразделение финансовой разведки запрашиваемой Стороны может запросить у подразделения финансовой разведки запрашивающей Стороны дополнительную — информацию, необходимую для надлежащего исполнения запроса. [Статья 9 / (1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой)] 3. Подразделение финансовой разведки запрашиваемой Стороны может отказать в исполнении запроса, если это противоречит национальным интересам либо законодательству и международным обязательствам запрашиваемой Стороны, а также если запрос не соответствует положениям настоящего Соглашения. Если запрос не может быть исполнен, подразделение финансовой разведки запрашиваемой Стороны письменно уведомляет 0б этом подразделение финансовой разведки запрашивающей Стороны с указанием причины отказа. [Статья 9 / (1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой)] 4. Подразделение финансовой разведки запрашиваемой Стороны может отложить исполнение запроса либо по договоренности с подразделением финансовой разведки запрашивающей Стороны исполнить запрос частично или на условиях, соблюдение которых признано ими необходимым, если исполнение запроса может нанести ущерб проведению оперативно-разыскных мероприятий, досудебному производству или судебному разбирательству, осуществляемым запрашиваемой Стороной. [Статья 9 / (1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой)] 5. Запросы и ответы на них представляются на русском языке, если Сторонами не оговорено иное. Бишкек - 13.10.2023 23052207 [Статья 9 / (1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой)] 6. Запрос исполняется в возможно короткий срок, но не позднее 60 дней со дня его получения, если подразделениями финансовой разведки Сторон не оговорено иное. [Статья 9 / (1.Запрос подписывается руководителем подразделения финансовой)] 7. Подразделение финансовой разведки запрашивающей Стороны инициативно или по запросу подразделения финансовой разведки запрашиваемой Стороны направляет информацию о результатах использования сведений, полученных в рамках настоящего Соглашения от подразделения финансовой разведки запрашиваемой Стороны. [Статья 10 / (подразделений финансовой разведки)] подразделений финансовой разведки [Статья 10 / (подразделений финансовой разведки)] 1. Подразделения финансовой разведки Сторон совместно определяют порядок передачи друг другу информации в соответствии с законодательством каждой из Сторон и при необходимости проводят консультации по вопросам реализации настоящего Соглашения. [Статья 10 / (подразделений финансовой разведки)] 2. Подразделения финансовой разведки Сторон могут по запросу или инициативно обмениваться информацией о законодательстве каждой из Сторон в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и лучшими практиками в данной сфере. Подразделения финансовой разведки Сторон могут проводить совместные конференции и семинары для обмена опытом и обсуждения вопросов, представляющих взаимный интерес. [Статья 11 / (доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)] доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма [Статья 11 / (доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)] 1. Стороны при координации CPIIDP совместно осуществляют наднациональную оценку рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. [Статья 11 / (доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)] 2. Порядок и условия проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма определяются методологией проведения наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утверждаемой решением СРИФР. [Статья 11 / (доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)] 3. Наднациональная оценка рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма проводится с использованием данных, размещенных подразделениями финансовой разведки Сторон в информационной системе МЦОР. [Статья 11 / (доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)] 4. Информация, используемая для целей наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, является конфиденциальной в соответствии с настоящим Соглашением, если Сторона, предоставившая ее, в письменной форме не заявила об обратном. Бишкек - 13.10.2023 23052207 [Статья 11 / (доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)] 5. СРИФР утверждает результаты наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, определяет степень их конфиденциальности по согласованию со Сторонами. С учетом решений СРИФР подразделения финансовой разведки Сторон самостоятельно определяют круг получателей и порядок предоставления результатов наднациональной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. [Статья 12 / (Финансирование работ по созданию, обеспечению функционирования и)] Финансирование работ по созданию, обеспечению функционирования и развитию информационной системы МЦОР осуществляется Оператором МЦОР в пределах бюджетных ассигнований, предусмотренных Федеральной службе по финансовому мониторингу в соответствии с законодательством Российской Федерации. [Статья 13 / (В настоящее Соглашение по взаимному согласию Сторон могут быть)] В настоящее Соглашение по взаимному согласию Сторон могут быть внесены изменения, являющиеся его неотъемлемой частью, которые оформляются соответствующим протоколом, вступающим в силу в порядке, определенном для вступления в силу настоящего Соглашения. [Статья 14 / (Спорные вопросы между Сторонами, возникающие при применении и)] Спорные вопросы между Сторонами, возникающие при применении и толковании настоящего Соглашения, решаются путем консультаций и переговоров заинтересованных Сторон. [Статья 15 / (получения депозитарием третьего уведомления о выполнении подписавшими)] 1. Настоящее Соглашение вступает в силу по истечении 30 дней с даты получения депозитарием третьего уведомления о выполнении подписавшими его Сторонами внутригосударственных процедур, необходимых для его вступления в силу. [Статья 15 / (получения депозитарием третьего уведомления о выполнении подписавшими)] 2. Для Сторон, выполнивших внутригосударственные процедуры позднее, настоящее Соглашение вступает в силу по истечении 30 дней с даты получения депозитарием соответствующих уведомлений. [Статья 16 / (Настоящее Соглашение с согласия подписавших его и)] Настоящее Соглашение с согласия подписавших его и присоединившихся к нему государств после его вступления в силу открыто для присоединения любого государства путем передачи депозитарию документа о присоединении. Бишкек — 13.10.2023 23052207 Для государства, передавшего депозитарию документ о присоединении, настоящее Соглашение вступает в силу по истечении 30 дней с даты получения депозитарием последнего уведомления о согласии подписавших его и присоединившихся к нему государств на такое присоединение. [Статья 17 / (депозитарию письменное уведомление о таком своем намерении не позднее)] 1. Каждая из Сторон вправе выйти из настоящего Соглашения, направив депозитарию письменное уведомление о таком своем намерении не позднее чем за шесть месяцев до выхода и урегулировав обязательства, возникшие за время действия настоящего Соглашения. [Статья 17 / (депозитарию письменное уведомление о таком своем намерении не позднее)] 2. Положения настоящего Соглашения о — конфиденциальности информации продолжают применяться после прекращения действия настоящего Соглашения или выхода из него. Совершено в городе Бишкеке 13 октября 2023 года в одном подлинном экземпляре на русском языке. Подлинный экземпляр хранится в Исполнительном комитете Содружества Независимых Государств, который направит каждому государству, подписавшему настоящее Соглашение, его заверенную копию. За Азербайджанскую Республику За Российскую Федерацию За Рес 'ларусь г За Республику Казахстан За Республику Узбе! On . За Кыргызс Республику За Украину За Республику Молдова Бишкек — 13.10.2023 23052207